Dùng 2 tài khoản tạo cung cầu giả, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Cả người mượn và người cho mượn tài khoản với mục đích tạo cung cầu giả cổ phiếu đều bị phạt và cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2-3 năm, cấm đảm nhận chức vụ trong công ty chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu, trú tại TP. Hồ Chí Minh, do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Theo đó, bà Phạm Thị Mỹ Diệu bị phạt 1,5 tỷ đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.

Kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN xác định, trong khoảng thời gian từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Diệu đã sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu MTG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, qua đó thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.

Hành vi trên vi phạm quy định tại khoản 49 Điều 1 và khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15.

Theo UBCKNN, kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm cho thấy bà Phạm Thị Mỹ Diệu không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh mức phạt 1,5 tỷ đồng, UBCKNN ban hành Quyết định số 524/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Diệu.

Bà Diệu bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026. Đồng thời, cá nhân này bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn 3 năm.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử lý ông Trần Xuân Dũng, trú tại phường Thông Tây Hội, TP. Hồ Chí Minh, do cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu MTG trong giai đoạn từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024.

Theo quy định pháp luật hiện hành, ông Trần Xuân Dũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định ông Dũng có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài ra, ông Trần Xuân Dũng không được giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Ông Dũng cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 28/8/2026.