Tăng cường giám sát, thanh tra, kiểm tra trên thị trường chứng khoán

Gây dựng lại niềm tin của nhà đầu tư

Báo cáo tại Hội nghị sơ kết trực tuyến công tác tài chính – ngân sách nhà nước 6 tháng đầu năm và triển khai nhiệm vụ 6 tháng cuối năm 2023 do Bộ Tài chính tổ chức sáng 13/7 cho thấy, thời gian qua, nhằm ổn định và phát triển TTCK lành mạnh, hiệu quả, UBCKNN đã đẩy mạnh công tác thanh tra, giám sát TTCK. Trong 6 tháng đầu năm 2023, UBCKNN đã triển khai 16 đoàn thanh kiểm tra, bao gồm 9 đoàn thanh kiểm tra theo kế hoạch và 7 đoàn kiểm tra đột xuất.

Đồng thời, UBCKNN tăng cường giám sát hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán; tổ chức kiểm tra, thanh tra hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm theo quy định... Trên cơ sở kết quả giám sát thường xuyên, kết quả thanh kiểm tra, UBCKNN đã ban hành 187 quyết định xử phạt với tổng số tiền phạt 18,35 tỷ đồng, trong đó xử phạt 2 trường hợp thao túng với tổng số tiền phạt 2,05 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu quả tại một số vụ việc như: đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn đối với 09 trường hợp vi phạm quy định về giao dịch của người nội bộ và người có liên quan; áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính, buộc hủy bỏ thông tin đối với 2 trường hợp tổ chức công bố thông tin sai lệch...

Bên cạnh đó, UBCKNN tập trung triển khai công tác điều hành, quản lý, tập trung vào các nhiệm vụ về công tác xây dựng cơ chế chính sách TTCK; quản lý các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán; phối hợp với cơ quan chức năng chuyển hồ sơ thao túng chứng khoán để xử lý theo quy định…

Ngoài ra, UBCKNN tăng cường rà soát chặt chẽ việc phát hành của các công ty đại chúng, công ty niêm yết; triển khai kiểm tra hoạt động công ty đại chúng, tổ chức kiểm toán theo kế hoạch đã được phê duyệt; giám sát tình hình thực hiện nghĩa vụ báo cáo công bố thông tin của các công ty đại chúng, đồng thời phối hợp với các sở thực hiện rà soát nghĩa vụ công ty đại chúng.

Đồng thời, UBCKNN đẩy mạnh thông tin, tuyên truyền, cung cấp thông tin chính thống, chính xác về chủ trương, định hướng điều hành và tình hình kinh tế vĩ mô, TTCK, an toàn hệ thống tài chính, tiền tệ để ổn định tâm lý nhà đầu tư, tăng cường minh bạch cho thị trường.

Với nỗ lực điều hành, quản lý thị trường 6 tháng đầu năm 2023 của cơ quan quản lý, TTCK hoạt động ổn định, niềm tin và tâm lý nhà đầu tư được cải thiện, dòng tiền nhà đầu tư có xu hướng trở lại thị trường.

Nâng cao vai trò và trách nhiệm cơ quan quản lý

Với vai trò là cơ quan trực tiếp quản lý, giám sát TTCK, nhiệm vụ cốt lõi của UBCKNN là đảm bảo sự vận hành liên tục, thông suốt, ổn định, minh bạch của TTCK. Để thực hiện nhiệm vụ nêu trên, đồng thời thúc đẩy thị trường phát triển theo hướng bền vững, an toàn, minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, UBCKNN đang và sẽ tiếp tục triển khai đồng bộ một số giải pháp trọng tâm:

Thứ nhất, về hoàn thiện khung pháp lý và thể chế, UBCKNN triển khai công tác xây dựng cơ chế chính sách TTCK, báo cáo xem xét sửa đổi Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và các văn bản hướng dẫn Nghị định; trình các cấp có thẩm quyền phê duyệt chiến lược TTCK đến năm 2030.

Thứ hai, về hoạt động tổ chức thị trường, tổ chức thị trường giao dịch TPDN riêng lẻ theo quy định tại Nghị định số 65/2022/NĐ-CP của Chính phủ, nhằm phát triển một thị trường thứ cấp minh bạch, an toàn, tăng cường khả năng quản lý, giám sát, giảm thiểu rủi ro.

Thứ ba, về công tác giám sát, thanh tra trên TTCK, nâng cao vai trò và trách nhiệm của các tuyến giám sát, trong đó phát huy vai trò của tuyến giám sát thứ nhất là các công ty chứng khoán, tăng cường giám sát các công ty chứng khoán thực hiện đúng và đầy đủ vai trò là chủ thể giám sát tuyến đầu theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn để kịp thời ngăn ngừa và phát hiện sớm các vi phạm trên thị trường, đẩy mạnh công tác kiểm tra, thanh tra, đồng thời xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên TTCK nhằm tăng tính răn đe, tăng cường kỷ cương, kỷ luật trên thị trường, hướng đến sự phát triển TTCK theo hướng minh bạch và bền vững, nâng cao chất lượng nguồn nhân lực cho công tác thanh tra, giám sát; hoàn thiện và đưa vào sử dụng Hệ thống công nghệ thông tin phục vụ thanh tra, giám sát.

Thứ tư, về công tác truyền thông, duy trì thường xuyên việc cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác và kịp thời tới công chúng đầu tư, giúp các doanh nghiệp, nhà đầu tư tiếp cận nhanh và đầy đủ nguồn thông tin chính thống, hạn chế sự tác động về tâm lý do tin đồn, tin giả mạo trên thị trường.

Thứ năm, UBCKNN sẽ tích cực phối hợp với các tổ chức quốc tế triển khai các giải pháp để sớm nâng hạng TTCK Việt Nam theo lộ trình đã đặt ra nhằm thu hút sự tham gia của nhà đầu tư nước ngoài tại thị trường Việt Nam.