Gần 400 hồ sơ chào bán chứng khoán được xử lý trong năm 2025

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán tiếp tục mở rộng quy mô và gia tăng mức độ tham gia của doanh nghiệp, công tác quản lý hoạt động chào bán chứng khoán, quản lý công ty đại chúng và kiểm soát chất lượng kiểm toán được UBCKNN xác định là một trong những trọng tâm xuyên suốt năm 2025.

Hoạt động giám sát chào bán chứng khoán góp phần bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.

Theo UBCKNN, tính đến ngày 30/11/2025, cơ quan quản lý đã xem xét, xử lý tổng cộng 394 hồ sơ các loại liên quan đến chào bán, phát hành chứng khoán, giao dịch cổ phiếu quỹ và chào mua công khai. Lũy kế 11 tháng, tổng số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán, phát hành đạt hơn 28,37 tỷ cổ phiếu, tương ứng giá trị trên 318 nghìn tỷ đồng, tăng khoảng 136% so với cùng kỳ năm 2024. Con số này phản ánh nhu cầu huy động vốn qua thị trường chứng khoán tiếp tục ở mức cao, đồng thời đặt ra yêu cầu ngày càng lớn đối với công tác thẩm định, giám sát của cơ quan quản lý.

Song song với hoạt động chào bán, công tác đăng ký và quản lý tư cách công ty đại chúng cũng được UBCKNN triển khai chặt chẽ. Trong thời gian qua, UBCKNN đã xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng đối với 9 hồ sơ; từ chối xem xét 2 hồ sơ không đáp ứng điều kiện theo quy định; đồng thời tiếp tục yêu cầu bổ sung, thẩm định và xem xét đối với 14 hồ sơ đăng ký công ty đại chúng. Đáng chú ý, UBCKNN đã hoàn tất việc hủy tư cách công ty đại chúng đối với 71 công ty do không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng hoặc thuộc các trường hợp hủy bắt buộc theo quy định pháp luật. Việc sàng lọc này góp phần chuẩn hóa “chất lượng” khu vực công ty đại chúng, hạn chế tình trạng doanh nghiệp không còn đủ điều kiện nhưng vẫn tồn tại trong diện quản lý.

Trong lĩnh vực giám sát công ty đại chúng, bên cạnh việc phối hợp thường xuyên với các Sở Giao dịch Chứng khoán trong theo dõi việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin, UBCKNN đã triển khai điều chỉnh hệ thống công bố thông tin theo hướng tập trung, một đầu mối. Theo đó, các tổ chức niêm yết và đăng ký giao dịch chỉ thực hiện báo cáo, công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán, qua đó đáp ứng yêu cầu về kết nối công nghệ và trao đổi dữ liệu giữa UBCKNN và các Sở. Giải pháp này không chỉ giúp giảm thủ tục hành chính cho doanh nghiệp mà còn nâng cao hiệu quả giám sát, khai thác dữ liệu của cơ quan quản lý.

Đáng chú ý, UBCKNN đã xây dựng và đưa vào vận hành hệ thống phân loại công ty đại chúng, được tích hợp trong Hệ thống công bố thông tin IDS. Hệ thống này tạo lập cơ sở dữ liệu phục vụ việc phân nhóm, đánh giá mức độ rủi ro và tuân thủ của từng công ty đại chúng, từ đó giúp cơ quan quản lý xây dựng các biện pháp giám sát phù hợp, tập trung nguồn lực vào các doanh nghiệp có mức độ rủi ro cao hoặc lịch sử tuân thủ thấp.

Cùng với quản lý doanh nghiệp, công tác giám sát và kiểm soát chất lượng kiểm toán tiếp tục được UBCKNN đẩy mạnh trong năm 2025. UBCKNN đã phối hợp với Cục Quản lý, giám sát kế toán, kiểm toán (Bộ Tài chính), Hội Kiểm toán viên hành nghề Việt Nam (VACPA) và các công ty kiểm toán để triển khai, hoàn thành toàn bộ 9/9 đoàn kiểm tra tổ chức kiểm toán được chấp thuận theo kế hoạch năm. Trên cơ sở kết quả kiểm tra trực tiếp và giám sát thông qua báo cáo tài chính của các công ty đại chúng, UBCKNN đã phê bình, nhắc nhở 12 kiểm toán viên; đồng thời đình chỉ tư cách kiểm toán đối với 16 kiểm toán viên khi thực hiện kiểm toán cho các đơn vị có lợi ích công chúng trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN đã tiếp nhận và xem xét xử lý 29 hồ sơ đăng ký kiểm toán chấp thuận cho các đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán cho kỳ năm 2026. Ngày 19/11/2025, Chủ tịch UBCKNN đã ban hành Quyết định số 902/QĐ-UBCK về việc chấp thuận danh sách tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề đủ điều kiện kiểm toán cho các đơn vị có lợi ích công chúng trong lĩnh vực chứng khoán năm 2026, theo đó chấp thuận 28 tổ chức kiểm toán và 794 kiểm toán viên.