Gần 2,6 tỷ đồng tiền phạt vi phạm chứng khoán trong một tuần

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm quy định về công bố thông tin và nghĩa vụ báo cáo trên thị trường chứng khoán.

Lãnh đạo giấu sở hữu, lợi nhuận “bốc hơi” sau kiểm toán

Ngày 20/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt ông Trần Văn Trung, Phó tổng giám đốc, và bà Đinh Thị Thủy, Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tập đoàn CMH Việt Nam (HNX: CMS). Mỗi người bị phạt 225 triệu đồng.

Cả hai người này dùng tài khoản chứng khoán đứng tên người khác để mua bán cổ phiếu CMS, che giấu quyền sở hữu thực nhằm né nghĩa vụ công bố thông tin. Riêng bà Thủy thực hiện hành vi này từ tháng 12/2010 đến tháng 8/2024, kéo dài gần 14 năm.

Doanh nghiệp chịu mức phạt cao nhất tuần là Công ty cổ phần Thực phẩm G.C, với 425 triệu đồng cho 4 hành vi, theo Quyết định số 619/QĐ-XPHC ngày 19/10. Lỗi nặng nhất là công bố sai lệch lợi nhuận sau thuế trên báo cáo tài chính quý so với số liệu kiểm toán, soát xét, bị phạt 175 triệu đồng.

Trên báo cáo quý IV/2025, công ty ghi nhận lợi nhuận sau thuế hợp nhất cả năm 2025 là 98,54 tỷ đồng. Sau kiểm toán, con số này chỉ còn 36,21 tỷ, giảm hơn 62 tỷ đồng, tương đương 63%. Lợi nhuận 6 tháng đầu năm nay cũng giảm từ 51,32 tỷ xuống 31,83 tỷ đồng sau soát xét.

G.C còn bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ và 92,5 triệu đồng vì công bố chậm hạn. Thêm 92,5 triệu đồng là do công ty không báo cáo UBCKNN khi thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2025.

Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS bị phạt 342,5 triệu đồng theo Quyết định số 636/QĐ-XPHC ngày 22/10. Trong đó, 250 triệu đồng là do hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà công ty tư vấn vào tháng 8/2025 không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định. 92,5 triệu đồng còn lại là do OCBS không lưu ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng với 21 giao dịch trong năm 2025.

Ngày 23/10, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) bị phạt 150 triệu đồng theo Quyết định số 639/QĐ-XPHC. Công ty báo cáo không chính xác với UBCKNN về việc dùng tiền, tài sản của mình để bảo đảm các nghĩa vụ phải trả cho bên thứ ba. SmartInvest đồng thời bị buộc báo cáo lại thông tin chính xác.

Doanh nghiệp trái phiếu chậm đăng ký, chậm công bố

Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục bị phạt 230 triệu đồng theo Quyết định số 628/QĐ-XPHC ngày 21/10. Doanh nghiệp chậm đăng ký hai mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), cũng như chậm đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. Thời gian chậm từ 12 tháng trở lên so với quy định.

Tổng mức xử phạt lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong tuần qua.

Cùng lỗi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu, Công ty cổ phần Điện gió Phong Liệu bị phạt 77,5 triệu đồng.

Địa ốc Việt Hân và Bất động sản Mỹ mỗi đơn vị bị phạt 92,5 triệu đồng do công bố thông tin chậm hạn. Các tài liệu bị chậm gồm kết quả chào bán trái phiếu, tình hình sử dụng vốn huy động, báo cáo tài chính và việc thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu.

Ở nhóm công ty đại chúng, Dịch vụ Vận tải Sài Gòn bị phạt 162,5 triệu đồng vì chậm công bố báo cáo tài chính, báo cáo thường niên. Công ty cũng chậm báo cáo việc không còn đủ điều kiện là công ty đại chúng.

Kinh doanh và Phát triển Bình Dương bị phạt 132,5 triệu đồng. Doanh nghiệp không công bố nghị quyết HĐQT về phương án góp vốn mua cổ phần phát hành thêm tại Vật liệu xây dựng Becamex, đồng thời công bố báo cáo quản trị năm 2024 thiếu nội dung.

Tập đoàn Nhựa Đông Á bị phạt 92,5 triệu đồng vì chậm công bố báo cáo tài chính, báo cáo thường niên và báo cáo quản trị giai đoạn 2024-2026. Tổng công ty Tín Nghĩa chịu mức phạt tương tự do chậm công bố báo cáo tài chính bán niên 2024 đã soát xét và tài liệu họp đại hội cổ đông thường niên năm 2025, 2026.