Vi phạm công bố thông tin chiếm phần lớn
Thanh tra UBCKNN đã ban hành 11 quyết định xử phạt doanh nghiệp vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, với tổng số tiền xử phạt 1,51 tỷ đồng trong tuần qua (14-18/9). Phần lớn trường hợp liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp.
Theo Quyết định số 521/QĐ-XPHC, Công ty Cổ phần Đầu tư Việt Tâm bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố báo cáo tình hình sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2023. Công ty cũng chậm công bố báo cáo tài chính bán niên năm 2024 cùng một số báo cáo về thực hiện cam kết và thanh toán gốc, lãi trái phiếu.
Cùng mức phạt 92,5 triệu đồng, Công ty TNHH MTV 492 bị xử phạt do chậm công bố nhiều tài liệu về tình hình tài chính, sử dụng vốn, thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu và thanh toán gốc, lãi.
Công ty TNHH MTV 17 cũng bị phạt 92,5 triệu đồng. Doanh nghiệp không công bố báo cáo sử dụng vốn trái phiếu năm 2022; đồng thời chậm công bố một số báo cáo bán niên và thông tin hoàn tất mua lại trước hạn trái phiếu mã 017H2025001.
Công ty Cổ phần Mua bán nợ Thuận Minh bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố hàng loạt báo cáo tài chính và thông tin về trái phiếu trong giai đoạn 2021–2025. Các nội dung vi phạm liên quan đến tình hình sử dụng vốn, thanh toán gốc, lãi, thực hiện cam kết với trái chủ, mua lại trái phiếu trước hạn và điều chỉnh lãi suất.
Công ty Cổ phần Dịch vụ và Địa ốc Đất Xanh Miền Bắc nhận mức phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố báo cáo tình hình tài chính năm 2024 và chậm công bố nhiều tài liệu liên quan đến các đợt phát hành trái phiếu.
Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm gửi HNX hàng loạt báo cáo tài chính và thông tin trái phiếu trong giai đoạn 2020–2025. Danh mục vi phạm gồm báo cáo sử dụng vốn, thanh toán gốc, lãi và tình hình thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu.
Công ty Cổ phần In và Bao bì Goldsun cũng bị phạt 92,5 triệu đồng. Doanh nghiệp chậm công bố thông tin về việc thực hiện cam kết với trái chủ, thay đổi điều kiện của trái phiếu GSPCB2225003 và báo cáo tình hình tài chính năm 2025.
Có doanh nghiệp bị buộc bán bớt cổ phiếu
Trong nhóm công ty chứng khoán và quản lý quỹ, Công ty Cổ phần Chứng khoán T-Cap, mã chứng khoán TVB, bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm gửi nhiều báo cáo theo quy định.
Cơ quan thanh tra cũng xác định tại cuối năm 2025, tỷ lệ tổng giá trị đầu tư trên vốn chủ sở hữu và tỷ lệ đầu tư vào cổ phiếu CTG trên vốn chủ sở hữu của T-Cap vượt giới hạn cho phép. Tuy nhiên, công ty không báo cáo bằng văn bản về tình trạng đầu tư vượt giới hạn.
Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge bị xử phạt do chậm công bố thông tin và chậm gửi một số báo cáo, trong đó có nội dung liên quan đến công tác phòng, chống rửa tiền với tổng mức phạt hành chính là 170 triệu đồng. Trong đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng do chậm công bố từ 15 ngày trở lên nhiều tài liệu, gồm báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo quản trị và báo cáo thường niên năm 2025.
Pacific Bridge bị phạt thêm 85 triệu đồng do chậm gửi báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025 của Quỹ đầu tư tăng trưởng Pacific Bridge, báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền và báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2025.
Mức phạt cao nhất trong tuần thuộc về Công ty TNHH Xây dựng dân dụng Phú Quốc với 350 triệu đồng. Doanh nghiệp bị xử phạt do chào bán trái phiếu khi chưa đáp ứng điều kiện về tỷ lệ nợ phải trả trên vốn chủ sở hữu.
Trước đợt dự kiến phát hành 1.500 tỷ đồng trái phiếu PKC12601, doanh nghiệp có 28.458,8 tỷ đồng nợ phải trả và 4.235,8 tỷ đồng vốn chủ sở hữu. Nếu tính cả giá trị trái phiếu dự kiến phát hành, tỷ lệ nợ phải trả trên vốn chủ sở hữu đạt 7,07 lần, vượt giới hạn 5 lần theo quy định.
Công ty Cổ phần Schengen Invest bị phạt 250 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai. Trước đó, công ty mua 225.680 cổ phiếu IN4, nâng tỷ lệ sở hữu tại Công ty Cổ phần In số 4 từ 27,48% lên 46,29%.
Ngoài phạt tiền, Schengen Invest bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Công ty đồng thời phải bán cổ phiếu để đưa tỷ lệ sở hữu xuống dưới ngưỡng phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng.
