 |
| Thao túng thị trường chứng khoán bị phạt tiền, cấm giao dịch và xem xét trách nhiệm hình sự theo quy định. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định phạt hành chính đối với ông Lê Việt Cường 1,5 tỷ đồng vì thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, từ 16/10/2024 đến 4/3/2025, ông Cường dùng 8 tài khoản để giao dịch thao túng mã BCE của CTCP Xây dựng và Giao thông Bình Dương. Trong 8 tài khoản này, 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của ba nhà đầu tư khác. Tài khoản còn lại do một người đứng tên sở hữu cổ phiếu hộ ông.
Trong gần 5 tháng thời điểm ông Cường thực hiện hành vi thao túng, tạo cung cầu giả, giá BCE tăng từ 4.570 đồng lên 8.310 đồng một cổ phiếu, tức tăng khoảng 81,8%. Dù giá tăng mạnh, kết quả kiểm tra và tính toán của UBCKNN cho thấy ông Cường không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.
Ngoài phạt tiền, UBCKNN cấm ông Cường giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026. Trong cùng thời hạn, ông không được đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Ngoài ông Cường, UBCKNN còn xử phạt 4 người đã giúp ông thực hiện hành vi thao túng. Bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha cho ông Cường mượn tài khoản để giao dịch. Bà Trương Kim Duyên thì đứng tên sở hữu cổ phiếu hộ ông. Nhờ 4 tài khoản này cùng 4 tài khoản của chính mình, ông Cường có thể mua bán BCE qua nhiều tài khoản khác nhau, khiến giao dịch trên thị trường trông giống hoạt động của nhiều nhà đầu tư độc lập. Theo Luật Chứng khoán, cho người khác mượn tài khoản hay đứng tên sở hữu hộ đều là hành vi bị cấm. Mức xử lý sẽ nặng hơn khi những hành vi này dẫn đến thao túng thị trường.
Với vi phạm này, cả 4 người bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 9 tháng. Họ còn bị áp dụng biện pháp ngăn chặn giống ông Cường. Trong hai năm kể từ ngày 10/11, họ không được giao dịch chứng khoán và không được giữ chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hay công ty đầu tư chứng khoán. Kết quả kiểm tra của cơ quan quản lý chưa đủ cơ sở để xác định 4 người này thu lợi bất hợp pháp từ việc cho mượn tài khoản.
Các mức phạt được áp dụng theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, đã sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP. Biện pháp cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán.
