|
Dự thảo Thông tư gồm 5 chương, 12 điều, kế thừa tinh thần của Thông tư số 197/2015/TT-BTC nhưng được chỉnh sửa sâu rộng để phù hợp với hệ thống pháp luật mới và yêu cầu quản lý của thị trường hiện nay.
Phạm vi điều chỉnh được rà soát lại theo hướng tinh gọn, loại bỏ các quy định về cấp, thu hồi hay cấp lại chứng chỉ hành nghề vốn đã được luật hóa tại Luật Chứng khoán và Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Dự thảo tập trung vào 3 nhóm nội dung cốt lõi là: Hệ thống chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ tương đương; cơ chế chứng chỉ hành nghề điện tử và quy định về tập huấn kiến thức cho người hành nghề.
Một điểm nhấn quan trọng trong dự thảo là việc bổ sung quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. UBCKNN sẽ chuyển đổi từ bản giấy sang bản điện tử trong vòng một năm kể từ khi hệ thống công nghệ thông tin chính thức vận hành; chứng chỉ giấy sau khi chuyển đổi sẽ hết hiệu lực và những chứng chỉ chưa chuyển đổi sau ba năm sẽ bị thu hồi. Cùng với đó, trạng thái hành nghề của từng cá nhân sẽ được cập nhật và tra cứu trực tiếp trên hệ thống quản lý của UBCKNN. Đây được xem là bước tiến lớn trong số hóa quản lý, giúp tăng tính minh bạch, giảm thủ tục, đồng thời hạn chế tối đa nguy cơ sai sót hoặc gian lận hồ sơ.
Song song với đó, dự thảo tiếp tục duy trì danh mục tám chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như trước đây nhưng điều chỉnh theo hướng gia tăng tính tương thích với thông lệ quốc tế. Các chứng chỉ uy tín như CFA cấp II trở lên hay CIIA được công nhận tương đương thêm với các chứng chỉ về quản lý quỹ, tài sản và chứng khoán phái sinh, trong khi ACCA, CPA và các chứng chỉ kiểm toán, kế toán tiếp tục được thừa nhận tương đương với nhóm chứng chỉ phân tích tài chính và cơ bản. Những cập nhật này, như nêu trong Tờ trình Bộ, nhằm tạo điều kiện thu hút nguồn nhân lực chất lượng cao và hỗ trợ sự dịch chuyển lao động có kỹ năng trong khu vực tài chính - chứng khoán.
Lần đầu tiên, dự thảo đưa vào quy định riêng về việc tập huấn kiến thức hằng năm, yêu cầu đã được quy định trong Luật Chứng khoán nhưng chưa có hướng dẫn cụ thể tại Thông tư số 197/2015/TT-BTC. Người hành nghề sẽ phải hoàn thành tối thiểu 8 giờ tập huấn mỗi năm, với nội dung do UBCKNN ban hành theo khung chương trình cập nhật và hình thức tổ chức linh hoạt, bao gồm trực tiếp hoặc trực tuyến. Quy định này kỳ vọng nâng cao chất lượng đội ngũ hành nghề và tạo sự thống nhất trong cập nhật kiến thức trên toàn thị trường.
Trong quá trình xây dựng văn bản, UBCKNN cho biết đang tiến hành lấy ý kiến theo đúng quy trình của Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật. Các nội dung dự thảo đã được gửi lấy ý kiến các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, đồng thời được đăng tải công khai trên cổng thông tin điện tử của Bộ và UBCKNN. Cơ quan soạn thảo cũng tiếp nhận ý kiến từ VCCI, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam, cùng hàng loạt ý kiến trực tiếp từ các tổ chức chịu tác động như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đội ngũ cá nhân đang hành nghề. Quy trình tham vấn rộng rãi này nhằm đảm bảo dự thảo phản ánh đúng nhu cầu thực tế, hạn chế chồng chéo và tăng khả năng áp dụng khi ban hành.
Theo UBCKNN, dự thảo Thông tư không chỉ mang tính kỹ thuật trong việc sửa đổi quy định hành nghề mà còn là một mắt xích quan trọng trong chiến lược nâng cấp thị trường chứng khoán đến năm 2030. Việc nâng cao chuẩn mực hành nghề, tăng cường minh bạch và hiện đại hóa phương thức quản lý được kỳ vọng góp phần cải thiện chất lượng dịch vụ trong ngành, thu hút thêm chuyên gia quốc tế, chuẩn hóa nguồn nhân lực theo yêu cầu nâng hạng thị trường, đồng thời giúp cơ quan quản lý tăng hiệu quả giám sát và giảm thiểu rủi ro hoạt động. Hiện dự thảo vẫn đang được tiếp tục tiếp nhận góp ý trước khi hoàn thiện để trình Bộ Tài chính ban hành.
