Hoàn thiện quy định quản lý người hành nghề chứng khoán trên nền tảng số

Ảnh minh họa.

Theo dự thảo, Quy chế quy định việc sử dụng Hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán để cập nhật, tra cứu thông tin liên quan đến quá trình hành nghề của các cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán. Hệ thống này được triển khai trực tuyến, cho phép các tổ chức và cá nhân thực hiện báo cáo, quản lý dữ liệu cũng như tra cứu thông tin một cách tập trung và minh bạch.

Dự thảo cũng xác định rõ đối tượng áp dụng, bao gồm các tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có nhu cầu tra cứu thông tin. Trong đó, trách nhiệm cập nhật dữ liệu được đặt ra với yêu cầu đầy đủ, chính xác và trung thực, phù hợp với quy định tại các văn bản pháp luật liên quan đến hoạt động hành nghề chứng khoán.

Một trong những nội dung đáng chú ý là quy định về nguyên tắc sử dụng hệ thống, nhấn mạnh yêu cầu tuân thủ phân quyền, bảo mật thông tin và bảo vệ dữ liệu cá nhân. Người dùng phải đảm bảo sử dụng tài khoản đúng mục đích, không chia sẻ thông tin truy cập, đồng thời thực hiện thay đổi mật khẩu định kỳ với tiêu chuẩn bảo mật cao.

Bên cạnh đó, dự thảo Quy chế quy định cụ thể quy trình cấp và khóa tài khoản, cập nhật thông tin hành nghề, cũng như chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ bản giấy sang chứng chỉ điện tử. Việc số hóa chứng chỉ hành nghề được kỳ vọng sẽ giúp nâng cao hiệu quả quản lý, giảm thiểu thủ tục hành chính và tăng tính minh bạch trong hoạt động xác thực thông tin.

Hệ thống cũng tích hợp chức năng tra cứu thông tin chứng chỉ hành nghề và thời lượng tập huấn kiến thức, qua đó hỗ trợ cơ quan quản lý, tổ chức và nhà đầu tư tiếp cận thông tin một cách thuận tiện, góp phần nâng cao chất lượng nguồn nhân lực trên thị trường chứng khoán.

Theo UBCKNN, việc ban hành Quy chế này sẽ tạo cơ sở pháp lý cho việc vận hành đồng bộ hệ thống công nghệ thông tin trong quản lý người hành nghề, phù hợp với xu hướng chuyển đổi số trong lĩnh vực tài chính – chứng khoán, đồng thời tăng cường giám sát và minh bạch hóa thị trường.

Việc lấy ý kiến rộng rãi được kỳ vọng sẽ giúp hoàn thiện dự thảo Quy chế, đảm bảo tính khả thi khi triển khai, đồng thời đáp ứng yêu cầu quản lý trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển và chuyên nghiệp hóa.

Tìm hiểu Dự thảo Quy chế tại đây.