Thao túng giá cổ phiếu KDC, ba cá nhân bị phạt 4,5 tỷ đồng

Tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu KDC, 3 nhà đầu tư cá nhân bị phạt mỗi người 1,5 tỷ đồng.

Sử dụng 61 tài khoản tạo cung, cầu giả tạo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 654/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026, xử phạt ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo, mỗi người 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC của Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido (HoSE). Tổng số tiền phạt đối với 3 cá nhân là 4,5 tỷ đồng.

Theo kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, 3 cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Hành vi trên vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, được sửa đổi, bổ sung theo Luật số 56/2024/QH15. Mức phạt được áp dụng theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật cho thấy ba cá nhân không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 656/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo. Theo đó, cả 3 người bị cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm, kể từ ngày 2/11/2026.

Các cá nhân trên cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong hai năm, kể từ ngày 2/11/2026.

Xử lý 17 cá nhân cho mượn tài khoản

Liên quan vụ việc, UBCKNN ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026, đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng đối với 17 cá nhân do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC.

Trong đó, 8 cá nhân gồm ông Nguyễn Minh Hiếu, bà Nguyễn Thị Hải Anh, bà Nguyễn Thị Thảo Sương, bà Nguyễn Thị Thu Trang, bà Nguyễn Thị Thùy Nhung, ông Nguyễn Văn Cường, ông Quách Vũ Hưng và ông Trần Võ Quang Sang đã cho ông Thang Phú Minh mượn tám tài khoản chứng khoán.

Chín cá nhân còn lại gồm bà Lê Thị Mỹ Vinh, ông Lê Văn Quang, ông Lê Ngọc Hải, ông Võ Thành Tâm, bà Vương Kim Vy, ông Trịnh Hiếu Từ, ông Trần Bồi Tài, bà Trần Thị Thu Oanh và ông Trần Hoàng Nam đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn 48 tài khoản chứng khoán.

Các tài khoản cho mượn được sử dụng để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định 17 cá nhân có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài hình thức đình chỉ giao dịch 9 tháng, UBCKNN ban hành Quyết định số 657/QĐ-UBCK ngày 28/10/2026, cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm đối với toàn bộ 17 cá nhân, kể từ ngày 2/11/2026.

Các cá nhân này đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn. Các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn được áp dụng theo Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.