Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS, có trụ sở tại số 2A phố Đại Cồ Việt, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội. Tổng số tiền phạt đối với công ty này là gần 1,14 tỷ đồng.
 |
| EVS hiện có khoản phải thu khó đòi hơn 500 tỷ đồng với tài sản bảo đảm là gần 55 triệu cổ phiếu NVB của Ngân hàng Quốc Dân. |
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán EVS đã mắc nhiều hành vi vi phạm trong giai đoạn 2023-2025. Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ theo quy định pháp luật. Hành vi này kéo dài từ ngày 01/01/2023 đến 06/11/2025.
EVS cũng bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến 25/9/2025, EVS đã đầu tư hơn 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty cổ phần G-Automobile, tương ứng 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành, vượt ngưỡng cho phép.
Một vi phạm đáng chú ý khác liên quan đến hoạt động chứng khoán phái sinh. Chứng khoán EVS bị phạt 40 triệu đồng do không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định. Đồng thời, UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng đối với công ty này.
Ngoài ra, Chứng khoán EVS còn bị xử phạt 65 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của công ty; 275 triệu đồng do hồ sơ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ do công ty tư vấn không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định; và 275 triệu đồng khác do cung cấp sản phẩm Elending, cho vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, khi chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.
Trong lĩnh vực nghĩa vụ thông tin, công ty chứng khoán này bị phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023; 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến nghị quyết của Hội đồng quản trị về giao dịch với người nội bộ. Đặc biệt, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo sai lệch nội dung về tỷ lệ vốn khả dụng tại hàng loạt báo cáo an toàn tài chính trong giai đoạn từ cuối năm 2024 đến tháng 9/2025.
Cùng với các mức phạt tiền, UBCKNN buộc Chứng khoán EVS khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác đối với các nội dung đã báo cáo sai lệch theo quy định pháp luật.
Quyết định xử phạt đối với Chứng khoán EVS cho thấy cơ quan quản lý tiếp tục siết chặt kỷ cương, kỷ luật thị trường, đặc biệt với các công ty chứng khoán có vi phạm mang tính hệ thống, liên quan trực tiếp đến an toàn tài chính và quyền lợi nhà đầu tư.
Trước đó, liên quan đến cá nhân lãnh đạo cấp cao của Chứng khoán EVS, ngày 31/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 617/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu – Chủ tịch Hội đồng quản trị EVS, với số tiền 75,375 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu EVS ngoài khoảng thời gian đã được Sở Giao dịch Chứng khoán công bố. Ông Nguyễn Hải Châu còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng theo quy định.
Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin ông Nguyễn Hải Châu đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu EVS trong thời gian từ ngày 08/11/2022 đến ngày 30/11/2022. Tuy nhiên, ngày 07/11/2022, trước thời điểm được phép giao dịch, ông Nguyễn Hải Châu đã thực hiện mua 1.005.000 cổ phiếu EVS, tương ứng giá trị 10,05 tỷ đồng theo mệnh giá, vi phạm quy định về thời gian giao dịch của người nội bộ.
