 |
| Nhiều công ty chứng khoán vi phạm bị xử phạt trong tuần qua. Ảnh minh họa. |
Trong tuần qua, Thanh tra UBCKNN đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt, Công ty Cổ phần Chứng khoán VTG, Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind, Công ty Chứng khoán EVS và Công ty Cổ phần TIE.
Tổng mức tiền phạt đối với 5 công ty trên là 1,47 tỷ đồng. Các vi phạm tập trung vào hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán, quản lý tài sản khách hàng, giao dịch ký quỹ, bố trí nhân sự và nghĩa vụ công bố thông tin.
Mức phạt lớn nhất trong tuần thuộc về Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC, mã chứng khoán: VDS). Theo Quyết định số 551/QĐ-XPHC ngày 23/9/2026 của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, doanh nghiệp bị phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng đối với 4 hành vi vi phạm.
Trong đó, Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản theo quy định.
Công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; đồng thời bị xử phạt đối với vi phạm liên quan đến hoạt động giao dịch ký quỹ.
Khoản phạt “nặng” nhất là 250 triệu đồng liên quan đến việc cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa đáp ứng quy định. Cơ quan quản lý xác định trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026, Rồng Việt ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền. Ngoài phạt tiền, công ty bị buộc dừng cung cấp dịch vụ này.
Cũng trong ngày 23/9, Công ty Cổ phần Chứng khoán VTG bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Cụ thể, tại ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, Chứng khoán VTG sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh, sau đó chuyển tiền sang tài khoản thanh toán của công ty.
Một công ty chứng khoán khác nhận quyết định xử phạt ngày 23/9 là Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind, với tổng mức phạt 157,5 triệu đồng.
Trong đó, Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, cụ thể là thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Công ty này bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin đúng thời hạn đối với một số quyết định phê duyệt phương án mua, bán trái phiếu có giá trị giao dịch từ 10% tổng tài sản trở lên của công ty.
Trước đó, ngày 18/9, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS (mã EVS) bị xử phạt hành chính số tiền 200 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, EVS báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/3 và 30/4/2026. Theo số liệu ban đầu, tỷ lệ này lần lượt là 195,31% và 196,26%; sau khi tính toán lại còn 177,5% và 178,87%. Ngày 25/9, EVS đã thực hiện cải chính, công bố lại tỷ lệ vốn khả dụng tại hai thời điểm trên theo số liệu sau tính toán.
Ngày 25/9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 557/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần TIE (mã chứng khoán: TIE) tổng cộng 212,5 triệu đồng.
Các vi phạm của TIE liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin, cơ cấu Ủy ban kiểm toán và việc trình bày thông tin về thù lao, tiền lương. Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn.
