Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố loạt quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (mã chứng khoán: AGG). Vụ việc có quy mô lớn, kéo dài nhiều năm, với sự tham gia của hàng chục cá nhân và một doanh nghiệp, số tiền phạt lên tới hàng tỷ đồng, đồng thời đi kèm các biện pháp ngăn chặn nghiêm khắc.

Theo kết quả giám sát, trong giai đoạn từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng tổng cộng 92 tài khoản chứng khoán, bao gồm 4 tài khoản cá nhân, 2 tài khoản của CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản đứng tên 27 nhà đầu tư khác, để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả nhằm thao túng giá cổ phiếu AGG.

Ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC, xử phạt ông Hồ Thành Trung 1,5 tỷ đồng vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán trên. Bên cạnh đó, theo Quyết định số 704/QĐ-UBCK, ông Trung bị áp dụng biện pháp ngăn chặn: Cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn, kể từ ngày 1/10/2025.

Cũng theo kết quả kiểm tra, CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung giao dịch, quản lý tiền và chứng khoán tại 2 tài khoản đứng tên Công ty. Hành động này đã giúp sức cho ông Trung trong việc thao túng giá AGG.

Ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 702/QĐ-XPHC, xử phạt Công ty Trường Giang 3 tỷ đồng. Tiếp đó, theo Quyết định số 705/QĐ-UBCK, Công ty này bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, bắt đầu từ ngày 1/10/2025.

UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra cho thấy không phát sinh khoản lợi bất hợp pháp từ các giao dịch vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang, song mức độ ảnh hưởng đến tính minh bạch của thị trường là nghiêm trọng.

Ngoài ông Trung và Công ty Trường Giang, UBCKNN cũng xử lý 26 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán, dẫn đến việc thao túng cổ phiếu AGG. Danh sách này trải rộng ở nhiều địa phương như TP. Hồ Chí Minh, Hà Nội, Bắc Ninh, Tây Ninh, Bình Dương.

Các cá nhân đã đồng ý cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản để thực hiện giao dịch trong giai đoạn 2020 - 2022. Ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPHC, đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của 26 cá nhân trong thời hạn 9 tháng.

Đồng thời, theo Quyết định số 706/QĐ-UBCK, 26 cá nhân này tiếp tục bị áp dụng biện pháp bổ sung: Cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

UBCKNN cũng khẳng định hiện chưa có cơ sở xác định nhóm cá nhân này thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Công ty Trường Giang từng là cổ đông lớn nhất của An Gia, nắm giữ tới 36% vốn trước khi AGG niêm yết vào đầu năm 2020. Tuy nhiên, sau nhiều đợt thoái vốn, công ty này đã không còn giữ vị thế cổ đông lớn từ cuối năm 2024.