Theo Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 397/QĐ-XPHC của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, HSC đã thực hiện hai hành vi vi phạm: Gửi báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin chậm trễ so với quy định. Quyết định được HSC công bố trong văn bản thông tin bất thường ngày 12/11.

Cụ thể, Công ty bị phạt 65 triệu đồng do gửi muộn các hồ sơ bắt buộc gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm cuối quý III/2024 và thông báo về việc ký kết, chấm dứt hợp đồng lao động với các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán như ông Hồ Sỹ Hiệp, bà Huỳnh Thị Yến Nga và ông Trần Văn Tuấn Kiệt.

Bên cạnh đó, HSC bị phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng hạn đối với Nghị quyết HĐQT ngày 9/8/2024 liên quan tới hạn mức tín dụng tại Ngân hàng TMCP Á Châu (ACB), một giao dịch có giá trị vượt 10% tổng tài sản theo báo cáo tài chính kiểm toán 2023. Tổng mức xử phạt cho hai hành vi là 125 triệu đồng.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước nêu rõ, Công ty có tình tiết tăng nặng do “vi phạm hành chính nhiều lần”, đặc biệt đối với nhóm nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, lĩnh vực đòi hỏi tuân thủ nghiêm ngặt trong hoạt động của một công ty chứng khoán niêm yết.

Quyết định xử phạt có hiệu lực ngay từ ngày ký và HSC phải hoàn tất nghĩa vụ nộp phạt trong vòng 10 ngày kể từ ngày nhận quyết định.

HSC cho biết, thông tin về quyết định xử phạt đã được công bố trên website doanh nghiệp và cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật về báo cáo và công bố thông tin trong thời gian tới.

Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo của HSC, quý III, Công ty ghi nhận doanh thu đạt 1.389 tỷ đồng, tăng 67% so với cùng kỳ năm 2024. Lợi nhuận trước thuế đạt 550 tỷ đồng.

Tính đến ngày 30/9/2025, tổng tài sản của HSC đạt 44.762 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu đạt 10.624 tỷ đồng.

Quy mô cho vay ký quỹ của Chứng khoán HSC tiếp tục duy trì ở mức cao, đạt gần 19.300 tỷ đồng trong quý III, đồng thời đánh dấu quý tăng trưởng dư nợ margin thứ 7 liên tiếp, kể từ đầu năm 2023. Dư nợ này hiện xấp xỉ gấp đôi vốn chủ sở hữu, tiến sát ngưỡng rủi ro theo thông lệ an toàn tài chính, dù doanh nghiệp trước đó đã hoàn tất tăng vốn đáng kể thông qua đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu vào tháng 6/2024 (tỷ lệ 2:1, tỷ lệ phân phối gần 80%) và phát hành ESOP với tỷ lệ 2,27%.

Trong quý III, Công ty hoàn tất đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu, phân phối thành công gần 360 triệu cổ phiếu, thu về gần 3.600 tỷ đồng, tăng cường năng lực tài chính và quy mô hoạt động.