Vi phạm quy định kinh doanh xổ số có thể bị phạt tới 200 triệu đồng

Kinh doanh xổ số không có giấy chứng nhận đủ điều kiện bị phạt tới 200 triệu đồng

Thay mặt Chính phủ, Phó Thủ tướng Nguyễn Văn Thắng ký ban hành Nghị định số 389/2026/NĐ-CP ngày 14/10/2026 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh xổ số.

Nghị định quy định cụ thể các hành vi vi phạm hành chính, hành vi vi phạm đã kết thúc hoặc đang thực hiện; hình thức xử phạt, việc thi hành các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền lập biên bản và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh xổ số.

Theo Nghị định, mức phạt tiền đối với cá nhân bằng một nửa mức phạt tiền đối với tổ chức có cùng hành vi vi phạm. Mức phạt tối đa đối với cá nhân là 100 triệu đồng, đối với tổ chức là 200 triệu đồng.

Ngoài hình thức phạt tiền, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung như đình chỉ hoạt động kinh doanh xổ số có thời hạn; tịch thu tang vật vi phạm hành chính và phương tiện được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.

Nghị định quy định cụ thể mức xử phạt đối với các hành vi vi phạm về cấp, quản lý và sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số.

Theo đó, tổ chức có hành vi tẩy xóa, sửa chữa làm sai lệch nội dung Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự sẽ bị phạt tiền từ 80 - 120 triệu đồng.

Đối với hành vi cho mượn, cho thuê hoặc chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số, mức phạt áp dụng đối với tổ chức là từ 120 - 160 triệu đồng.

Đặc biệt, tổ chức thực hiện hoạt động kinh doanh xổ số khi không có Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp, nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự, sẽ bị phạt tiền từ 160 - 200 triệu đồng. Đây là một trong những mức xử phạt cao nhất được quy định tại Nghị định.

Đối với hành vi vi phạm về phân phối vé xổ số và địa bàn kinh doanh, Nghị định quy định hình thức phạt cảnh cáo đối với tổ chức bán vé xổ số không đúng mệnh giá ghi trên tờ vé.

Tổ chức thực hiện phân phối vé xổ số không đúng phương thức được phép phân phối sẽ bị phạt tiền từ 20 - 40 triệu đồng. Mức phạt tương tự cũng được áp dụng đối với tổ chức kinh doanh xổ số không đúng địa bàn theo quy định.

Các quy định này nhằm tăng cường quản lý hoạt động phát hành, phân phối vé xổ số, bảo đảm việc kinh doanh được thực hiện đúng điều kiện, phương thức và phạm vi địa bàn được phép.

Đối với các hành vi vi phạm quy định về in, phát hành vé xổ số, Nghị định quy định mức xử phạt nghiêm khắc đối với hành vi can thiệp, làm sai lệch hoặc làm giả vé nhằm tham gia dự thưởng và lĩnh thưởng.

Cụ thể, cá nhân có hành vi cạo sửa, tẩy xóa vé xổ số dưới mọi hình thức để tham gia dự thưởng và lĩnh thưởng sẽ bị phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng.

Đối với hành vi làm giả vé xổ số dưới mọi hình thức để tham gia dự thưởng và lĩnh thưởng, cá nhân vi phạm bị phạt tiền từ 80 - 100 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Nghị định quy định phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 10 - 15 triệu đồng theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính đối với cá nhân không đủ điều kiện tham gia dự thưởng xổ số nhưng vẫn mua vé để dự thưởng.

Đáng chú ý, cá nhân có hành vi sử dụng vốn và tài sản của Nhà nước để tham gia mua vé xổ số sẽ bị phạt tiền từ 40 - 60 triệu đồng.

Đối với hoạt động trả thưởng, Nghị định quy định tổ chức trả thưởng cho những vé xổ số không đáp ứng đủ điều kiện trả thưởng theo quy định của pháp luật sẽ bị phạt tiền từ 10 - 20 triệu đồng.

Mức phạt từ 20 - 40 triệu đồng được áp dụng đối với tổ chức cố tình kéo dài thời gian trả thưởng cho khách hàng trúng thưởng hoặc tổ chức tiêu hủy vé xổ số trúng thưởng đã trả thưởng nhưng chưa lưu trữ đủ thời gian quy định.

Đối với hành vi vi phạm bí mật thông tin trả thưởng của khách hàng trúng thưởng, tổ chức vi phạm bị phạt tiền từ 40 - 60 triệu đồng.

Trường hợp tổ chức ủy quyền trả thưởng cho đại lý vượt quá giá trị giải thưởng được phép ủy quyền, mức phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng.

Những quy định này góp phần tăng cường trách nhiệm của doanh nghiệp kinh doanh xổ số trong việc thực hiện nghĩa vụ trả thưởng, bảo mật thông tin và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của người tham gia dự thưởng.

Một nội dung đáng chú ý khác của Nghị định số 389/2026/NĐ-CP là quy định mức xử phạt đối với doanh nghiệp kinh doanh xổ số thực hiện các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền và phòng, chống tài trợ khủng bố.

Theo đó, doanh nghiệp có hành vi thiết lập hoặc duy trì tài khoản vô danh, tài khoản sử dụng tên giả; cung cấp trái phép dịch vụ nhận tiền mặt, séc, công cụ tiền tệ khác và thực hiện thanh toán cho người thụ hưởng sẽ bị phạt tiền từ 130 - 150 triệu đồng.

Mức phạt từ 160 - 200 triệu đồng được áp dụng đối với hành vi tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền; cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Cùng mức phạt này là hành vi không tố giác hành vi tài trợ khủng bố khi chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp tiền, tài sản, nguồn tài chính, nguồn lực kinh tế, dịch vụ tài chính hoặc dịch vụ khác cho tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Ngoài ra, doanh nghiệp kinh doanh xổ số cũng bị phạt từ 160 - 200 triệu đồng nếu không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, không báo cáo cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Mức phạt này cũng áp dụng đối với hành vi không thực hiện phong tỏa tiền, tài khoản, niêm phong hoặc tạm giữ tài sản theo quy định của pháp luật trong các lĩnh vực nêu trên.

Việc bổ sung và quy định cụ thể các chế tài đối với hành vi vi phạm về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố trong hoạt động kinh doanh xổ số góp phần nâng cao trách nhiệm tuân thủ pháp luật của doanh nghiệp, tăng cường hiệu quả quản lý nhà nước và phòng ngừa các hành vi lợi dụng hoạt động kinh doanh xổ số để thực hiện hành vi vi phạm pháp luật.

Nghị định số 389/2026/NĐ-CP có hiệu lực thi hành từ ngày 30/11/2026.