Mua chui cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 200 triệu đồng và phải bán bớt cổ phiếu

Ngày 21/08, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu, tổng mức phạt là 200 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thu còn phải thực hiện các biện pháp nhằm khắc phục hậu quả.

Cụ thể, vào ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25,2 nghìn đơn vị cổ phiếu TTZ của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (UPCoM: TTZ), dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Đến ngày 15/03/2022, bà Thu mua 17,4 nghìn cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Với các hành vi không đăng ký chào mua công khai nêu trên, bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 21/05/2021, bà Thu mua 54,9 nghìn cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365,2 ngàn cổ phiếu (tỷ lệ 4,82%) lên 420,1 nghìn cổ phiếu TTZ (tỷ lệ 5,55%), qua đó trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/06/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Thu bị phạt 30 triệu đồng.

Không chỉ vậy, trong thời gian từ ngày 25/05/2021 đến 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX. Qua đó, bà Thu còn bị phạt 32,5 triệu đồng.

Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, bà Thu buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Vào hồi tháng 2/2204, UBCKNN cũng từng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung, tổng mức phạt 125 triệu đồng.

Tính đến thời điểm 31/12/2023, bà Trần Thị Thu được ghi nhận là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 20,76% vốn, còn chồng của bà là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu 10,39% vốn. Kể từ thời điểm đó đến nay, chưa có thêm thông báo về các giao dịch cổ phiếu TTZ của vợ chồng bà Thu.