Điều kiện để công ty chứng khoán được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Chứng khoán Hoa Sơn 06:54 | 10/02/2021

Theo dõi Tapchikinhtetaichinh.vn trên Theo dõi Google News

Theo Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh vừa được Chính phủ ban hành, công ty chứng khoán phải đáp ứng một số điều kiện nhận định để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Cụ thể, theo khoản 2, điều 4, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ, để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Đồng thời, phải đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau: Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên; Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên; Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên; Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên.

Bên cạnh đó, công ty chứng khoán cũng phải đáp ứng yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán. Đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Theo quy định tại điều 4, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán cũng phải có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật; Không có lỗ trong 02 năm gần nhất. Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Đồng thời, ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30/6) phải là chấp nhận toàn phần.

Các quy định này đã bắt đầu có hiệu lực từ ngày 1/1/2021.

Tin tức khác

Chốt quyền ngày 8/12: SSI phát hành thêm cổ phiếu cùng với NTH, SFI và VGG trả cổ tức tiền mặt

Chứng khoán 17:00 | 07/12/2025

Ngày 8/12/2025, thị trường ghi nhận loạt doanh nghiệp đồng loạt chốt quyền, trong đó nổi bật là kế hoạch phát hành thêm cổ phiếu của SSI cùng nhịp chi trả cổ tức tiền mặt tại NTH, SFI và VGG. Diễn biến này cho thấy dòng tiền doanh nghiệp vẫn vận động tích cực về cuối năm.

VPBankS niêm yết HoSE ngày 11/12 với giá tham chiếu 33.900 đồng

Chứng khoán 14:01 | 07/12/2025

1,875 tỷ cổ phiếu VPX của VPBankS sẽ giao dịch trên HoSE từ ngày 11/12 với giá tham chiếu 33.900 đồng/cp, tương ứng vốn hóa gần 64.000 tỷ đồng.

Chu kỳ tăng trưởng mới của Việt Nam trong bối cảnh thế giới nhiều bất định

Đầu tư - Kinh doanh 10:13 | 07/12/2025

Trong bức tranh kinh tế toàn cầu những năm gần đây, các nền kinh tế đang phải cùng lúc xử lý nhiều lớp rủi ro chồng chéo: lạm phát dù đã hạ nhiệt nhưng vẫn tiềm ẩn nguy cơ quay trở lại, chính sách tiền tệ ở nhiều nước lớn duy trì trạng thái thắt chặt kéo dài, căng thẳng địa chính trị lan rộng, trong khi biến đổi khí hậu và bước tiến công nghệ tiếp tục tạo ra những cú sốc mới cho trật tự kinh tế truyền thống.

VN-Index bước vào vùng thử thách, chiến lược phòng thủ được ưu tiên

Chứng khoán 10:00 | 07/12/2025

Sau nhịp tăng gần 3% và chuỗi 8 phiên đi lên liên tiếp, VN-Index trong tuần giao dịch tới được nhìn nhận có thể bước vào trạng thái giằng co khi tiến sát vùng kháng cự 1.745 – 1.750 điểm. Xu hướng ngắn hạn vẫn nghiêng về tích cực, song thanh khoản chưa bứt phá khiến rủi ro rung lắc gia tăng, tâm thế thận trọng tiếp tục chi phối chiến lược đầu tư.

Thị trường trái phiếu Chính phủ tháng 11/2025: Huy động 29.540 tỷ đồng, thanh khoản 12.629 tỷ/phiên

Chứng khoán 15:30 | 06/12/2025

Hoạt động phát hành trái phiếu chính phủ (TPCP) trong tháng 11/2025 duy trì nhịp độ ổn định, giúp Kho bạc Nhà nước hoàn thành hơn 61% kế hoạch năm, trong bối cảnh thị trường thứ cấp kém sôi động và lợi suất dài hạn có dấu hiệu gia tăng trở lại.

VanEck ETF giảm tỷ trọng VIC, tăng mua SSI

Chứng khoán 11:33 | 06/12/2025

Kỳ cơ cấu quý IV/2025 của VanEck Vietnam ETF được dự báo không thay đổi rổ cổ phiếu nhưng điều chỉnh mạnh tỷ trọng, nổi bật là việc giảm tỷ trọng VIC và tăng mua SSI.

VN-Index áp sát vùng 1.800 điểm, dòng tiền cải thiện rõ nét

Chứng khoán 09:00 | 06/12/2025

Thị trường chứng khoán (TTCK) tuần đầu tháng 12/2025 (từ ngày 1/12-5/12) tiếp tục duy trì nhịp tăng trong bối cảnh thanh khoản cải thiện và khối ngoại quay lại mua ròng sau nhiều tuần bán ròng liên tiếp. Nhóm cổ phiếu Vingroup tiếp tục đóng vai trò dẫn dắt khi VN-Index tiến sát vùng kháng cự 1.750 – 1.800 điểm.

Thị trường hụt hơi, cổ phiếu bất động sản trở thành “phao cứu sinh” phiên 05/12

Chứng khoán 16:59 | 05/12/2025

Đà tăng của VIC và VHM giúp thị trường chứng khoán “níu” sắc xanh cho đến cuối phiên, dù hàng loạt bluechips lao dốc. Khối ngoại đảo chiều bán ròng hơn 600 tỷ đồng.

Xem thêm

e-Magazine

EMAGAZINE: Kiến tạo động lực mới cho tăng trưởng dài hạn

EMAGAZINE: Ngành thủy sản Việt Nam chuyển mình hướng đến tăng trưởng xanh

quy-dinh-ve-nhan-dang-bai-bao-khoa-hoc-tren-tap-chi-kinh-te-tai-chinh

GSPC 6,870.40

07/12 | +13.28 (6,870.40 +13.28 (+0.19%))

DJI 47,954.99

07/12 | +104.05 (47,954.99 +104.05 (+0.22%))

IXIC 23,578.13

07/12 | +72.99 (23,578.13 +72.99 (+0.31%))

NYA 21,810.07

07/12 | -25.72 (21,810.07 -25.72 (-0.12%))

XAX 7,193.24

07/12 | -84.76 (7,193.24 -84.76 (-1.16%))

BUK100P 968.47

07/12 | -5.25 (968.47 -5.25 (-0.54%))

RUT 2,521.48

07/12 | -9.67 (2,521.48 -9.67 (-0.38%))

VIX 15.41

07/12 | -0.37 (15.41 -0.37 (-2.34%))

FTSE 9,667.01

07/12 | -43.86 (9,667.01 -43.86 (-0.45%))

GDAXI 24,028.14

07/12 | +146.11 (24,028.14 +146.11 (+0.61%))

FCHI 8,114.74

07/12 | -7.29 (8,114.74 -7.29 (-0.09%))

STOXX50E 5,723.93

07/12 | +5.85 (5,723.93 +5.85 (+0.10%))

N100 1,705.34

07/12 | -3.78 (1,705.34 -3.78 (-0.22%))

BFX 5,029.74

07/12 | +16.39 (5,029.74 +16.39 (+0.33%))

MOEX.ME 85.20

07/12 | -0.11 (85.20 -0.11 (-0.13%))

HSI 26,085.08

07/12 | +149.18 (26,085.08 +149.18 (+0.58%))

STI 4,531.36

07/12 | -3.78 (4,531.36 -3.78 (-0.08%))

AXJO 8,634.60

07/12 | +16.20 (8,634.60 +16.20 (+0.19%))

AORD 8,926.10

07/12 | +19.40 (8,926.10 +19.40 (+0.22%))

BSESN 85,712.37

07/12 | +447.05 (85,712.37 +447.05 (+0.52%))

JKSE 8,632.76

07/12 | -7.44 (8,632.76 -7.44 (-0.09%))

KLSE 1,616.52

07/12 | -4.55 (1,616.52 -4.55 (-0.28%))

NZ50 13,483.99

07/12 | -31.63 (13,483.99 -31.63 (-0.23%))

KS11 4,100.05

07/12 | +71.54 (4,100.05 +71.54 (+1.78%))

TWII 27,980.89

07/12 | +185.18 (27,980.89 +185.18 (+0.67%))

GSPTSE 31,311.41

07/12 | -166.16 (31,311.41 -166.16 (-0.53%))

BVSP 157,369.36

07/12 | -7,086.25 (157,369.36 -7,086.25 (-4.31%))

MXX 63,378.30

07/12 | -336.56 (63,378.30 -336.56 (-0.53%))

IPSA 10,222.61

07/12 | +43.19 (10,222.61 +43.19 (+0.42%))

MERV 3,046,354.75

07/12 | -50,041.25 (3,046,354.75 -50,041.25 (-1.62%))

TA125.TA 3,562.93

07/12 | +27.23 (3,562.93 +27.23 (+0.77%))

CASE30 41,762.40

07/12 | +420.40 (41,762.40 +420.40 (+1.02%))

JN0U.JO 6,649.98

07/12 | +112.74 (6,649.98 +112.74 (+1.72%))

DX-Y.NYB 98.99

07/12 | -0.01 (98.99 -0.01 (-0.01%))

125904-USD-STRD 2,564.76

07/12 | -6.50 (2,564.76 -6.50 (-0.25%))

XDB 133.31

07/12 | +0.06 (133.31 +0.06 (+0.05%))

XDE 116.43

07/12 | -0.02 (116.43 -0.02 (-0.02%))

000001.SS 3,902.81

07/12 | +27.01 (3,902.81 +27.01 (+0.70%))

N225 50,491.87

07/12 | -536.55 (50,491.87 -536.55 (-1.05%))

XDN 64.38

07/12 | -0.11 (64.38 -0.11 (-0.17%))

XDA 66.38

07/12 | +0.27 (66.38 +0.27 (+0.41%))

MultiMedia

Video Podcast eMagazine Infographic

video ban chi dao 389 phat lenh tong tan cong buon lau hang gia dip tet binh ngo 2026

15:16 | 04/12/2025

VIDEO: Ban Chỉ đạo 389 phát lệnh tổng tấn công buôn lậu, hàng giả dịp Tết Bính Ngọ 2026

Để bảo vệ thị trường và quyền lợi người tiêu dùng trong mùa cao điểm mua sắm Tết Nguyên đán Bính Ngọ 2026, Chính phủ đã phát lệnh "tuyên chiến không khoan nhượng" với buôn lậu và hàng giả.

infographic 6 nhom hang xuat khau chuc ty do cua doanh nghiep fdi

10:30 | 02/12/2025

INFOGRAPHIC: 6 nhóm hàng xuất khẩu "chục tỷ đô" của doanh nghiệp FDI

Theo thống kê của Cục Hải quan, hết tháng 10, tổng kim ngạch xuất khẩu của khối doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đạt 295,66 tỷ USD.

video bo tai chinh de xuat nang muc doanh thu mien thue len 500 trieu dongnam

14:58 | 01/12/2025

VIDEO: Bộ Tài chính đề xuất nâng mức doanh thu miễn thuế lên 500 triệu đồng/năm

Bộ Tài chính đã đưa ra đề xuất quan trọng trong dự thảo Luật Thuế thu nhập cá nhân (sửa đổi), đó là nâng mức doanh thu chịu thuế đối với hộ kinh doanh và cá nhân kinh doanh lên 500 triệu đồng/năm.

infographic chuong trinh 1719 tai tinh lao cai 5 nam but pha chuyen bien toan dien

10:19 | 29/11/2025

INFOGRAPHIC: Chương trình 1719 tại tỉnh Lào Cai: 5 năm bứt phá, chuyển biến toàn diện

Sau 5 năm triển khai, Chương trình mục tiêu quốc gia phát triển kinh tế - xã hội vùng đồng bào dân tộc thiểu số và miền núi tại Lào Cai ghi nhận nhiều thành tựu nổi bật.

infographic chuong trinh muc tieu quoc gia 1719 giai doan ii 2026 2030 trao quyen cho dia phuong tao but pha tu vung loi ngheo

10:08 | 30/11/2025

INFOGRAPHIC: Chương trình Mục tiêu quốc gia 1719 giai đoạn II (2026–2030): Trao quyền cho địa phương, tạo bứt phá từ vùng lõi nghèo

Chương trình 1719 giai đoạn 2026–2030 sẽ tập trung vào việc chuyển mạnh sang trao quyền cho địa phương trong việc ra quyết định và triển khai.

Thời sự

EMAGAZINE: Kiến tạo động lực mới cho tăng trưởng dài hạn

eMagazine 23:25 | 07/12/2025

Tại Diễn đàn Kinh tế - Tài chính 2025, các chuyên gia trong nước và quốc tế đã đưa ra nhiều phân tích sâu sắc về những xu hướng lớn định hình kinh tế Việt Nam trong giai đoạn tới. Từ yêu cầu nâng cao năng suất, thúc đẩy đổi mới sáng tạo, tăng tốc chuyển đổi xanh cho tới tái định hình không gian và động lực tăng trưởng, các khuyến nghị đều nhấn mạnh sự cấp thiết của cải cách toàn diện nhằm giúp Việt Nam củng cố sức chống chịu, duy trì đà tăng trưởng và nâng cao vị thế trong chuỗi giá trị toàn cầu. Tạp chí Kinh tế - Tài chính ghi nhận những chia sẻ, phân tích và góc nhìn đáng chú ý được trình bày tại Diễn đàn.

Đẩy nhanh tiến độ giải ngân vốn đầu tư công những tháng cuối năm 2025

Thời sự 14:24 | 07/12/2025

Để tăng tốc, bứt phá, phấn đấu hoàn thành mục tiêu giải ngân 100% kế hoạch vốn đầu tư công, Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính ký Công điện số 237/CĐ-TTg ngày 6/12/2025 về việc đẩy nhanh tiến độ giải ngân vốn đầu tư công những tháng cuối năm 2025.

Khôi phục cấp điện hoàn toàn cho Phú Quốc

Thời sự 21:07 | 06/12/2025

Đường dây 110kV trên không đã được đóng điện thành công, khôi phục cấp điện hoàn toàn cho Phú Quốc.

Đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài tăng trưởng đột phá

Tài chính 17:45 | 06/12/2025

Đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài tăng trưởng đột phá với tổng vốn đầu tư cấp mới và điều chỉnh đạt 1,1 tỷ USD, tăng 83,9% so với cùng kỳ, vốn điều chỉnh trong 11 tháng tăng gấp 8,2 lần.

Vốn FDI thực hiện 11 tháng đạt mức cao nhất trong vòng 5 năm qua

Tài chính 16:34 | 06/12/2025

Cục Thống kê (Bộ Tài chính) vừa công bố những con số ấn tượng trong hoạt động thu hút vốn đầu tư nước ngoài 11 tháng năm 2025 với tổng vốn đăng ký đạt gần 33,7 tỷ USD, đặc biệt vốn thực hiện đạt 23,6 tỷ USD, là mức cao nhất của 11 tháng trong vòng 5 năm qua.

Giữ vững đà tăng trưởng, đảm bảo an sinh xã hội

Tài chính 16:26 | 06/12/2025

Thời gian từ nay đến hết năm không còn nhiều, nên các Bộ, ngành, địa phương thúc đẩy mạnh mẽ các động lực tăng trưởng mới; phấn đấu giải ngân 100% kế hoạch vốn đầu tư công; thu hút mạnh FDI, đầu tư tư nhân. Đồng thời, khẩn trương ban hành các Nghị định về thành lập, vận hành Trung tâm tài chính quốc tế tại Việt Nam.

Cần xác định nhiệm vụ trọng tâm để thúc đẩy tăng trưởng

Thời sự 09:53 | 06/12/2025

Trước những khó khăn, thách thức trong 11 tháng qua, các bộ, ngành, địa phương cần xác định nhiệm vụ, giải pháp trọng tâm từng lĩnh vực cụ thể, đặc biệt là các giải pháp để giữ vững ổn định kinh tế vĩ mô, kiểm soát lạm phát, thúc đẩy tăng trưởng GDP năm 2025 từ 8% trở lên…

Vinh danh doanh nghiệp bền vững cùng hành trình CSI bồi đắp nội lực doanh nghiệp Việt

Thời sự 08:52 | 06/12/2025

Lễ công bố các doanh nghiệp Bền vững tại Việt Nam 2025 với chủ đề “Chương mới của Kỷ nguyên Xanh” trong khuôn khổ Chương trình Đánh giá, Công bố Doanh nghiệp bền vững (CSI) tại Việt Nam do Hội đồng Doanh nghiệp vì sự phát triển bền vững Việt Nam - Liên đoàn Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VBCSD-VCCI) chủ trì phối hợp Ban Chính sách Chiến lược Trung ương và các bộ hữu quan tổ chức đã diễn ra chiều 5/12 tại TP. Hà Nội. Phó Thủ tướng Chính phủ, Chủ tịch Hội đồng quốc gia về phát triển bền vững Hồ Đức Phớc tham dự sự kiện.

Tài chính

EMAGAZINE: Kiến tạo động lực mới cho tăng trưởng dài hạn

eMagazine 23:25 | 07/12/2025

Bộ Tài chính đề nghị rà soát, đề xuất danh mục ngành nghề ưu đãi đầu tư

Tài chính 19:18 | 07/12/2025

Bộ Tài chính vừa có văn bản gửi các bộ, cơ quan ngang Bộ và cơ quan thuộc Chính phủ đề nghị rà soát và đề xuất danh mục ngành, nghề ưu đãi đầu tư và đặc biệt ưu đãi đầu tư nhằm phục vụ quá trình hoàn thiện Nghị định hướng dẫn thi hành Luật Đầu tư (sửa đổi).

Chùm ảnh: Diễn đàn Kinh tế - Tài chính Việt Nam 2025

Tài chính 14:36 | 07/12/2025

Ngày 5/12 tại TP. Hà Nội, Diễn đàn Kinh tế - Tài chính Việt Nam 2025 diễn ra với chủ đề “Định vị Việt Nam trong bối cảnh mới và tầm nhìn chiến lược kinh tế - tài chính giai đoạn 2026-2030”.

Petrovietnam: Tài sản một triệu tỷ đồng, nộp ngân sách 160.000 tỷ đồng mỗi năm

Tài chính 14:34 | 07/12/2025

Với tổng tài sản hợp nhất vượt 1 triệu tỷ đồng và đóng góp bình quân 160 nghìn tỷ ngân sách mỗi năm, Petrovietnam tiếp tục được các chuyên gia đánh giá là hình mẫu doanh nghiệp Nhà nước hiệu quả, minh bạch và có sức cạnh tranh cao.

Đơn vị, tổ chức sử dụng ngân sách nhà nước được đăng ký, sử dụng tài khoản tại Kho bạc

Tài chính 09:00 | 07/12/2025

Theo quy định, các đơn vị, tổ chức sử dụng ngân sách nhà nước và các đơn vị, tổ chức được ngân sách hỗ trợ; các tổ chức ngân sách… được đăng ký và sử dụng tài khoản tại Kho bạc Nhà nước.

Đảm bảo công tác kế toán, thanh toán, quản lý ngân quỹ và hoạt động nghiệp vụ tại Kho bạc Nhà nước khu vực XI

Tài chính 09:00 | 07/12/2025

Năm 2025 là năm có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, là năm cuối thực hiện các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội, tài chính - ngân sách nhà nước giai đoạn 5 năm (2021 - 2025). Bám sát mục tiêu và phương châm hành động của Kho bạc Nhà nước năm 2025, Kho bạc Nhà nước khu vực XI đã triển khai quyết liệt và toàn diện các nhiệm vụ trên từng lĩnh vực công tác; kịp thời ban hành các văn bản chỉ đạo, hướng dẫn chuyên môn nghiệp vụ đối với các đơn vị trực thuộc.

Giải ngân đầu tư công năm 2025 tiếp tục cải thiện, vượt tiến độ cùng kỳ năm trước

Tài chính 18:48 | 06/12/2025

Giải ngân vốn đầu tư công năm 2025 tiếp tục ghi nhận chuyển biến tích cực khi lũy kế 11 tháng đạt 553,25 nghìn tỷ đồng, cao hơn cùng kỳ năm trước. Kết quả này cho thấy các giải pháp chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ đang phát huy hiệu quả, dù nhiều địa phương và dự án vẫn chịu ảnh hưởng nặng nề bởi thiên tai và điều kiện thi công khó khăn.

Thu ngân sách nhà nước vượt gần 22% dự toán năm

Tài chính 18:37 | 06/12/2025

Thu ngân sách nhà nước trong 11 tháng năm 2025 đạt hơn 2,39 triệu tỷ đồng, vượt gần 22% dự toán năm và tăng mạnh so với cùng kỳ. Kết quả này cho thấy nguồn thu tiếp tục được củng cố, đóng góp quan trọng vào việc bảo đảm cân đối ngân sách và thực hiện các nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội.